坑了四家上市公司涉嫌非吸被监管多次点名22家私募被注销

财经人物阅读 143 2023-11-22 17:42:28

“坑”了四家上市公司、涉嫌非吸、被监管多次点名……22家私募被注销

对于失联私募，监管加大了清理力度。

近日，中基协公布第十九批因失联公示满3个月且未主动联系协会，而被注销的私募机构名单，共22家。至此，今年已发布七批合计260家私募机构，已超过去年全年注销的失联私募。

记者注意到，在第十九批已“查无此人”的私募名单中，有不少机构曾引发市场轰动：有机构因4家上市公司“踩雷”而被爆出深陷兑付危机；有机构的关联公司成立一年多便完成3轮融资，战略签约100多家品牌长租公寓、酒店、创客空间……

从明星到“尘埃”

上海尘埃投资中心便是其中一家此次被注销的私募，它的执行事务合伙人凌骏曾经风光无限。

天眼查显示，凌骏是魔方金服的创始人、CEO。曾任职复星集团复地资本投融资副总经理、国内最大地产私募基金星浩资本项目者关系及基金业务总监、中国太平洋保险集团总部银行保险部渠道经理等。

搜索关键词“凌骏”可以看到，在2016至2018年，他被多次邀请参加论坛、峰会、路演等活动并发表演讲，同时也接受过多次采访，谈论关于长租公寓、房地产金融等领域话题。

魔方金服官微显示，公司致力于构建“互联网++金融+房地产”的商业模式，旗下拥有火骆资产、尘埃投资、魔房宝理财平台、公寓运营增值服务云寓科技四大业务板块。

魔方金服曾经辉煌过。其官微发文称，截至2016年末，魔方金服成立一年已完成三轮千万级融资，且魔方金服已战略签约100多家品牌长租公寓、酒店、创客空间。合作的长租公寓数量超20万间，发行产品总规模已达数亿元。

但终究成为了泡沫。2019年7月23日，上海市公安局奉贤分局发布对“魔房宝”平台涉嫌非法吸收公众存款的案件侦办情况通报，平台实际控制人凌某已被逮捕，该平台关联的11个涉案银行账户已被冻结。警方对该平台的一系列集资行为开展彻查，对所有涉嫌犯罪的行为将依法追究法律责任，最终清退将依法进行。

魔方金服官微的更新停止于去年4月23日，最后一篇推文为转发文章，题为《2万亿，最新数据公布，P2P仍大有可为》。

四家上市公司“踩雷”

此次被注销的私募上海良卓资产管理有限公司，在去年曾引发大量关注。

事情起因于四家直指良卓资产涉嫌出现违规情形的上市公司。去年3月19日，上海洗霸、中原内配、四方达、康力电梯相继发布公告，称因基金管理人涉嫌违规情形，基金产品存在重大违约风险，可能导致相关投资资金不能如期、足额收回。

根据此前媒体报道，在随后的公司资产处置说明会上，良卓资产实控人季正栋表示，此次“爆雷”的金额为17.5亿元，共涉及8只私募产品。

关于无法兑付的原因，该公司在去年3月20日发布的公告中解释称，“由于基金管理人过度追求盈利至上，致使运作中部分基金产品的实际投资方向存在和募集用途不一致的违规操作和越权交易，造成基金在某些投资领域存在多项投资失误的情况。加之2018年以来金融市场的变化，以及相关交易对手不能按约兑付票据等原因，导致私募基金产品总体流动性不足。”值得注意的是，在此公告的结尾，良卓资产承诺“不失联，积极处理”。

上述公告内容未免浮于表面，而真正的“爆雷”深层原因，警方已查明。今年1月10日，上海市公安局静安分局发布了关于良卓资产案件侦办情况的通报。经查，自2015年9月起，“良卓资产”在未经国家有关部门批准的情况下，通过虚构银行承兑汇票收益权转让、包装发行私募基金产品的方式实施非法集资犯罪活动，所募集资金用于还本付息、对外股权投资等。公安机关于2019年12月26日对“良卓资产”以涉嫌非法吸收公众存款罪立案侦查，已对“良卓资产”法定代表人季某栋等7名犯罪嫌疑人依法采取刑事强制措施。

值得注意的是，良卓资产的子公司上海良杉资产管理有限公司，也在此次被注销的22家机构名单内。

二次上榜监管“黑名单”

知错能改，善莫大焉。但有机构在监管责令其改正后，直接“失联”了。

这家机构名为“黑龙江省银泰股权投资基金管理有限公司”。根据黑龙江证监局发布的监管信息，去年7月4日，黑龙江证监局对其实施了现场检查，发现该公司在协会登记的办公地址实际为其他单位所占有、使用，公司实际情况与协会登记备案的信息不符。因此，该局要求银泰投资于去年12月19日前予以改正，并提交书面报告。

然而，今年1月3日，银泰投资便登上了第三十三批疑似失联私募机构的名单。由于公示期满三个月且未主动联系协会，并提供有效证明材料，银泰投资作为已注销机构，不再具有私募基金管理人资格，不得再以私募基金名义展业。

值得注意的是，银泰投资此前便已被监管点过名。2016年8月，证监会通报了当年上半年私募基金专项检查执法情况，在对305家私募机构开展专项检查后，对其中的73家机构采取行政监管措施，银泰投资赫然在列。

注销家数已超去年全年

今年以来，监管在失联私募的注销方面从严对待。据《国际金融报》记者统计，年内中基协已发布七批注销的失联私募名单，合计260家。而去年全年，中基协共注销五批失联私募，合计256家。

在疑似失联方面，中基协今年以来发布了三批共92家疑似失联私募机构。去年全年，共发布八批合计527家疑似失联私募机构名单。

“已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《证券投资基金法》、协会相关自律规则的规定和基金合同的约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。协会提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况，谨慎做出基金投资决策，通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律途径维护自身合法权益。协会将继续秉持‘扶优限劣’基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录积累机制，促进行业合规健康发展。”中基协公告指出。

业内人士认为，随着私募监管趋严，未来两万多家私募基金将迎来更高级别的法规监管，将会出现越来越多的失联私募机构。协会主动审查并将部分失联私募注销，会使行业更注重专业性，有利于行业健康长久发展。