基金公司审批重开闸研究提高门槛

基金理财阅读 133 2023-11-22 17:52:37

基金公司审批重开闸研究提高门槛

基金公司审批重开闸研究提高门槛更新时间：2010-7-9 0:03:25 　　目前适用的基金公司门槛是2004年版本《证券投资基金管理公司管理办法》，其中规定，注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资。　　暂停一年半之久的基金公司设立审批终于重新开闸。

7月7日，中国证监会有关部门负责人宣布，已经核准由西部证券股份有限公司与纽约银行梅隆资产管理国际有限公司合资设立的纽银梅隆西部基金管理有限公司。至此，我国基金管理公司数量达到61家。

此前盛传同时在申请设立的浙商基金，则“还在审核过程中”，该负责人透露，目前在证监会排队申请设立基金管理公司的有七八家之多。

对于此前市场传闻监管部门拟提高设立基金管理公司的门槛，该负责人表示，确在进一步研究。

他认为，现行的标准是在2004、2005年左右拟定，当时证券市场不太好，相关经营机构的财务状况、合规运作情况都不甚好，故以今天的情况来衡量该门槛的确不高。

金融危机阻碍批设

此前最后一家幸运获批的基金公司是民生加银基金管理有限公司，在2008年11月3日正式拿到批文。之后，随着金融危机的日益加深，基金管理公司的批设也陷入停顿。

在前述负责人看来，2008年金融危机爆发后，境外金融机构风险迭出，各国都加强了对金融机构的监管。

“考虑到申请设立基金管理公司的主要是金融机构，其中包括不少境外金融机构，所以中国证监会在审核过程中特别审慎。”前述负责人说，境外金融机构风险有没有问题，财务状况如何，都需要时间来检验，所以这本身需要一段时间，也直接导致新批设基金管理公司处于“暂停”状态。

与此同时，证监会在审核过程中特别审慎，尤其关注境外金融机构受金融危机影响的情况，加大了对金融机构风险及财务状况的了解。

“对申请设立基金公司的相应股东、发起人，审慎关注其风险状况、财务状况、流动性，审批的深度进一步加强，都需要时间。”该负责人说，经过一段时间的检验，随着审核进一步深入，目前有条件作出行政许可，因此在近期核准了第一家基金公司。

值得注意的是，与纽银梅隆基金一起于4月23日在证监会基金部专家评审会上获得通过的浙商基金公司，此次未能同时拿到准生证。

对此，该负责人表示，“目前还在审核过程中，详细的不便于说”。

与此同时，该负责人透露，目前已经有多家在证监会排队申请设立基金公司，已经获得受理的有七八家。

“基金公司市场化的发展方向是不改变的，审批工作还要继续，进一步做下去，这是我们的任务，严格依法合规地来进行审批，特别是对我们行业运作情况有深入了解、具有长期投资理念、诚信的公司，只要符合条件，都会得到批准。”该负责人说。

研究提高门槛

此前市场传言监管部门正在修订《基金法》等相关法律法规，拟提高设立基金管理公司的门槛。

对此，前述负责人表示，“市场对此提出了一些建议，我们也在进一步研究”。

目前适用的基金公司门槛是2004年版本《证券投资基金管理公司管理办法》，其中规定，注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资。

而对于主要股东的条件，除需是“从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理”，财务方面的要求是：注册资本不低于3亿元人民币；具有较好的经营业绩，资产质量良好；持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

“《基金法》和《基金公司管理办法》都有详细规定，对发起人条件，但那时规定是针对当时04、05年证券市场不好的时候，经营机构财务状况、合规运作情况不是特别好，所以当时标准说实在的，跟今天来说，按今天的情况来衡量不是很高。”该负责人说，因此证监会在进一步研究。

值得注意的是，此次对于纽银梅隆的核准还是按现行标准来进行，“在公司风险状况、财务情况做了进一步关注，做了审批的决定。”

前述负责人还提醒拟设立基金公司者说，设立基金管理公司并非一定是能够盈利的，不应盲目设立。

“提醒大家市场各类有意投资基金市场的投资者，发起设立基金公司的各类机构，要审慎地来认识基金发展情况，充分认识，基金行业目前面临的问题和挑战，根据自身的发展战略和财务能力来审慎作出决策。”该负责人说。

在他看来，从近几年来看，现在基金行业的内外部环境发生了重大变化，市场化程度不断提高，行业内部竞争加剧，特别是在行业外部一些新的不同类型的资产管理机构不断产生，竞争日趋激烈，基金公司整体上存在分化，有些公司微利，个别公司连续亏损，说明现在设立基金公司不是一个稳赚不赔的项目。

此外，该负责人强调，对于存在股权代持、公司治理混乱、投资运作不合规、内部控制薄弱以及老鼠仓、利益输送、非公平交易等问题的公司及相关责任人员，中国证监会一贯坚持并将持续依法监管，采取各类行政监管措施，打击违法违规行为，涉嫌违法犯罪的将移交司法机关。

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