券商融资融券昨起接受现场检查

基金理财阅读 92 2024-01-15 17:30:54

券商融资融券昨起接受现场检查

券商融资融券昨起接受现场检查更新时间：2010-3-10 0:06:36 　　本报讯昨日，证监会各派出机构对辖区内证券公司关于融资融券的准备情况作现场检查。业内人士表示，融资融券正式推出已进入收官阶段。

“现场检查的项目很细很认真，主要侧重于系统和内部流程，不过由于我们之前的工作准备得非常充分，过程很顺利。”昨日，上海一位全程参与现场检查的券商融资融券部门工作人员高兴地向《大众证券报》表示。

上述人士还表示，昨日上海地区被检查的一共两家，另外一家是海通证券，检查的结果估计也很不错，今天将对其他三家进行现场检查，等全部检查完，会将此前的专业评价报告、此次的现场检查报告以及券商的申请报告一同交给证监会，证监会将据此开出最终的试点名单，融资融券正式推出的时间已越来越近了。

此前有消息称，融资融券试点名单或在六家中产生。对此，北京的一名融资融券专业人士表示，首批名单在六家中产生的概率很大，其中海通证券几乎是可以肯定的，而其他券商因为硬软件、管理层变动、股权等诸多方面原因还是存在不确定性的，据他得到的消息，此次现场检查，先前预测的11家券商都参与了检查，就是怕市场妄意猜测。

此外，一家接近国信证券的业内人士也对记者表示：“目前已经进入融资融券最后的收官阶段。昨天，融资融券部门都忙疯了，检查具体流程还没有得到详细的反馈，但是包括风险控制、折算率、投资者资信等方面肯定是检查的主要方面，其中风险控制是重点。比如，国信证券已经在‘客户维持担保比例130%’的基础上再设两条警戒线，即当维持担保比例低于150%的时候向投资者发出警告；当维持担保比例低于140%时，口头通知客户要求客户加仓；当维持担保比例低于130%时，采取强制措施。”

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