宋丽萍建立系统的投资者适当管理

宋丽萍：建立系统的投资者适当管理

宋丽萍：建立系统的投资者适当管理 更新时间：2010-12-4 7:37:02

深圳证券交易所总经理宋丽萍表示，海外金融危机的教训和我国资本市场实践都表明了合适的产品卖给合适的投资者，是资本市场持续稳定发展的一个基本要求。我们要建立系统全面的投资者适当性管理，进一步夯实市场创新的基础。

第一，顺应市场需求，探索资本市场，探索投资者适当性管理。第二，明确风险梯度，建立系统全面的投资者适当管理。第三，呼吁各方发挥合力全面提升投资者适当性管理水平。这有利于保护投资者，尤其是中小投资者的合法权益，可以更加明确投资者教育的目标，提高投资者权益保护的有效性；有利于市场运行和监管效率提高。监管措施也更加具体，同时降低市场运作成本；有利于市场发展创新；可以促进交易制度和交易平台建设，明确系统规范的投资者适当要求，可以在交易制度设计和交易系统建设过程中能够充分考虑产品和投资者群体差异性，为合适的投资者进入相应的市场、购买相应的产品提供保障。

“各个方面的工作还是有很多工作可以去做的。”宋丽萍称，如主管部门和监管机构，建议制定和颁布相关法规，因为它是跨市场、跨产品；交易所、协会要制定行业管理规范；中介机构要强化客户服务意识，为产品和服务风险进行评估和分类，内部组织建设各个方面切实把合适产品服务提供给合适投资者；投资者自身要加强风险意识，选择适合自身的产品。

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