我国公募基金监管方法，我国公募基金监管方法包括

理财技巧阅读 40 2024-04-19 14:57:15

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本文目录

公募基金登记备案流程
资管新规，对公募基金有什么影响
公募基金怎么成立
公募基金要有什么监管

公募基金登记备案流程

首先，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。

公募基金的发行实行审核制，需要经历申请注册-发行审核-产品募集-备案审核-公告成立五个阶段。

1.申请注册。基金管理人需要向证监会提交基金合同、托管协议、招募说明书草案；申请报告；法律意见书等材料。

2.发行审核。证监会在收到基金管理人提交的注册申请材料后6个月内进行审核，作出注册或者不予注册的决定。

3.产品募集。基金管理人需要在证监会批准发行之日起6个月内开始募集，并在募集开始后3个月内完成募集。

4.备案审核。基金募集完毕后，基金管理人需要向证监会申请基金备案。在备案阶段，证监会主要审核的是基金募集规模是否达到了相应的标准，比如，封闭式基金要达到预设规模的80%、开放式基金要超过准予注册的最低标准。为此，管理人需要向证监会提交产品募集规模的验资报告，待证监会审核通过后即完成备案。

5.公告成立。基金管理人应在收到证监会备案确认文书的次日进行公告。

资管新规，对公募基金有什么影响

从内容来看，主要针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重等问题，对公募基金产品本身影响并不大。

“证监会系统的监管原本就相对严格，这次只是把证监会的监管要求推行和普及了一下，对公募基金影响不大。”事实上，从中可以看到很多有关公募基金管理规定的影子。比如对投资集中度的规定，其中“单只公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该资产管理产品净资产的10%“，可比照公募基金原先的“双十规定”。而“全部开放式公募资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的15%，全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%”，参考了今年10月1日起实施的流动性风险管理新规。至于对负债率的要求，早在去年8月起，公募基金就开始全面实施此项规定。新的《公募基金运作管理办法》中规定，开放式基金杠杆率（基金总资产与基金净资产之比）不得超过140%，封闭运作基金的杠杆率不得超过200%。

公募基金怎么成立

1.公募基金的成立是可行的。

2.公募基金成立的原因是为了满足投资者的需求，提供一种便捷的投资方式。

公募基金的成立需要经过以下步骤：首先，由基金管理公司向证券监管机构递交申请，包括基金的投资策略、基金经理的资质等信息；然后，证券监管机构会对申请进行审查，确保基金的合法性和合规性；接着，基金管理公司需要向投资者公开募集资金，即发行基金份额；最后，一旦募集到足够的资金，基金正式成立，开始进行投资运作。

3.公募基金的成立不仅可以为投资者提供多样化的投资选择，还可以促进资本市场的发展，提升市场的流动性和透明度。

同时，公募基金的成立也需要遵守相关法律法规，保护投资者的合法权益。