中金所发异常交易监控指引加强严格监管

中金所发异常交易监控指引 加强严格监管

中金所发异常交易监控指引 加强严格监管 更新时间：2010-10-23 7:08:54 　　全景网10月22日讯 周五中金所发布了《中国金融期货交易所期货异常交易监控指引》，旨在规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益，维护市场正常秩序。《指引》自今年11月15日起实施。　　《指引》共有十二条，对以自己为交易对象，大量或者多次进行自买自卖；委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的客户之间，大量或者多次进行互为对手方交易；大笔申报、连续申报、密集申报或者申报价格明显偏离申报时的最新成交价格，可能影响期货交易价格等十种情形进行了界定，归属为异常交易行为。　　中金所要求会员单位应当密切关注客户的交易行为，积极防范客户在交易中可能出现的异常交易行为。客户一旦出现上述行为，会员可以采取提高交易保证金、限制开仓、拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施。对有异常交易行为的客户，交易所也可根据情节严重程度，采取相应的措施进行监管。若会员单位出现《指引》中所列出的四种不尽职的情形，交易所也将责令其整改。　　中金所有关负责人称，此举是中金所积极尝试进一步严格对期货交易行为的监管标准，将监管关口由违规行为监管前移到异常交易行为监管，从而更加充分地发挥交易所的一线监管优势，减少、避免违规行为和违法行为对市场的危害。　　他进一步表示，《指引》通过对异常交易行为的及时发现、及时制止和及时处理，通过调动会员管理客户交易行为的主动性，有利于将违法违规行为扼杀在萌芽阶段，维护市场正常秩序，保护投资者的合法权益。 声明：本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构，不代表自身观点与立场，建议投资者对此资讯谨慎判断，据此入市，风险自担。

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