中证协发文要求券商开展投资银行类业务须建底稿电子化管理系统
中证协发文要求券商开展投资银行类业务须建底稿电子化管理系统
中国证券业协会昨日发布实施《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》。《指引》明确要求，即日起，证券公司开展投资银行类业务，须建立工作底稿电子化管理系统，对项目立项、尽职调查、发行承销、后续管理等作业过程，以及质量控制、内核、监管审核等流程中所形成的工作底稿，进行电子化管理。
《指引》针对券商投行业务工作底稿在收集、整理、归档、借阅过程中存在的问题和难点，结合最新监管要求，从以下3个方面作出了细化规定。
一是要求开展投资银行类业务的证券公司建立投行类业务工作底稿电子化管理系统，对项目立项、尽职调查、发行承销、后续管理等作业过程，及质量控制、内核、监管审核等流程中所形成的工作底稿，进行电子化管理。严格落实证券公司“三道防线”内控体系，强化投资银行项目质量控制，履行好资本市场“守门人”的职责。
二是对底稿系统的功能、管理制度等进行规范，提出统一要求，并鼓励证券公司运用高科技管理手段，提升系统管理和风险控制水平。
三是强化对证券公司的自律管理力度，明确对工作底稿目录、文件名及文件校验码等信息的事后报送要求，加强对券商进行自律监督和自律惩戒的处罚力度，强化自律规则的执行落实。
中证协官网昨日发布的信息表示，发布《指引》是为了进一步规范证券公司投资银行类业务，推动券商投行业务工作底稿电子化建设，督促证券公司加强投行类业务工作底稿的电子化管理，健全证券公司的能力和责任体系。
该信息称，工作底稿是证券公司履行保荐责任和发表专业意见的重要依据，是体现专业水平、专业能力和专业精神的声誉资本。加强工作底稿电子化管理工作，是提升投行业务规范化水平和公信力的关键环节，也是证券公司业务数字化转型的方向。
中证协要求证券公司秉持合规、诚信、专业、稳健的行业文化理念，大力推动工作底稿电子化建设和管理，认真履行尽职调查的职责。
据了解，下一步中证协将组织开展专项培训，帮助市场主体准确理解相关规则，促进《指引》各项要求落到实处。
相关内容
相关资讯
-
【推荐】Pasinex宣布完成50万非经纪人私募融资50万可融资多少Pasinex Resources Ltd.今日宣布面向合资格认购者进行最多达7,142,857个股本单位的非经纪人私募融资，每单位认购价格为$0.07，融资总额最高达$50万。
-
【推荐】5月25日十大人气股剑桥科技登顶千万人气之巅股票资讯最快的公司
5月25日，十大人气股人气随大盘出现超级大回暖，人气股无一下跌，英特科技大涨45%，中科信息、丰立智能20cm涨停，剑桥科技、鸿博股份等多股出现涨停，三六零的2%的涨幅竟列垫底。下面是今日十大人气股排名的详细
-
Liten开发车载集成太阳能套件可将充电频率降低14盖世汽车讯据外媒报道，法国新能源和原子能委员会（CEA）下属的新能源技术创新实验室（Liten）开发了一种车载集成光伏（VIPV）原型套件，可用于所有可充电电动汽车。该原型套件包
-
天府投资集团有限公司？四川天府投资集团总经理大家好，今天来为大家分享天府投资集团有限公司的一些知识点，和四川天府投资集团总经理的问题解析，大家要是都明白，那么可以忽略，如果不太清楚的话可以看看本篇文章，
-
今日股市永安林业 永安林业股票碳中和大家好，今天来为大家解答今日股市永安林业这个问题的一些问题点，包括永安林业股票碳中和也一样很多人还不知道，因此呢，今天就来为大家分析分析，现在让我们一起来看看
-
-
什么是货币基金？-货币基金产品
今天聊聊公募基金中风险和流动性都极具优势的货币基金。读完这篇文章，你就会了解什么是货币基金，要怎么挑选货基啦一、货币基金的定义和风险收益特征
-
凯辉创新基金携手赛诺菲推动实现医疗科技创新升级凯辉创新基金携手赛诺菲推动实现医疗科技创新升级6月9日，凯辉基金宣布旗下凯辉创新基金二期携手又一重量级投资机构――全球领先医药健康企业赛诺菲。据了解，凯辉创新基金二期此前已超额完