因员工代客理财长江证券北京万柳东路证券营业部再收处罚
因员工“代客理财”长江证券北京万柳东路证券营业部再收处罚
10月21日，资本邦获悉，昨日晚间北京证监局通告，因未严格规范员工执业行为致使员工长期代客理财下单操作，长江证券北京万柳东路证券营业部被采取责令改正措施。
北京证监局称，该营业部未采取有效措施严格规范员工执业行为，对营业部办公场所的电子设备使用情况监督失效，存在营业部员工长期使用办公场所电子设备进行代客理财下单操作的情况。这一行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第项的规定。
北京证监局要求，该营业部应采取切实有效的整改措施，加强员工执业行为管理，完善经营管理和内部合规管控机制，切实做到合规经营、勤勉尽责。营业部应于收到本决定书之日起30日内向证监局提交书面整改报告。
值得注意的是，这是今年以来长江证券收到的第3张罚单。
据悉，此前两次处罚的对象为长江证券深圳分公司和广州天河北路证券营业部。
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