完善纠纷调解机制保护投资者合法权益

完善纠纷调解机制保护投资者合法权益

保护投资者，维权是重要一环。2018年，在广西证监局的推动和指导下，由广西证券期货基金业协会参与共建的中证资本市场法律服务中心广西调解工作站成立。作为一家专门针对证券期货纠纷的公益调解机构，中证广西调解工作站免费为当事人提供专业、便捷、规范的调解服务，可切实降低中小投资者的维权成本，促进证券期货纠纷得到专业、公正、高效的解决。

强化保障让投资者救济有抓手

建立多元化纠纷解决机制既是深入贯彻国务院《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的要求，又是落实“公平在身边”投资者保护专项活动的重要举措。

中证广西调解工作站承担着受理投资者委托，提供调解等纠纷解决服务。根据调解规则，工作站可受理投资者与证券、期货、基金、上市公司等资本市场主体的民事纠纷，以及中证资本市场法律服务中心认为可以受理的纠纷。

经中证广西调解工作站调解成功的纠纷案件，双方当事人可自愿按照相关法律规定及诉调、仲调对接工作机制，向人民法院申请调解协议的司法确认或向南宁仲裁委员会申请仲裁确认，赋予调解协议强制执行力，在纠纷化解的后端实现案结事了，避免纠纷反复。

截至目前，该工作站共受理纠纷调解24起，其中调解成功13起，累计达成调解或和解金额95.70万元。

便捷程序让投资者求助更便利

多元化纠纷解决机制作用的充分发挥，有赖于投资者对各种救济方法的认知和选择。中证广西调解工作站多措并举，为投资者及时快速得到救济提供便利。

一方面，制作流程图，多元化救济机制一目了然。通过浅显的语言、简明的线条框，让投资者清晰了解证券期货纠纷解决流程，方便其按图索骥，根据调解业务流程图寻求调解。

另一方面，加强宣传，多元化救济手段深入人心。在广西证券期货基金业协会的指导下，联合辖区各证券期货经营机构在其网站、经营场所公示流程图；制作纠纷调解宣传折页并向投资者发放，合力引导投资者通过多元化纠纷解决机制化解纠纷，依法高效维护自身权益。

丰富方法让投资者维权有成效

陈先生多年前在某券商营业部开立过证券账户。日前，听说邻居在同一个营业部新开账户并享受了比他低的佣金率后，陈先生非常不满，找到营业部理论，要求享受相同待遇并退还多收取的佣金3万元。营业部认为可以适当下调佣金率，但不存在多收取佣金的情形。双方争执不下，申请到中证广西调解工作站调解。

调解过程中，陈先生提出，自己和邻居都是同一个营业部的客户，佣金率要一视同仁，多收取的应该退还。营业部认为，陈先生目前的佣金标准既符合政策规定，也已在双方的开户协议中明确约定，不同意退还佣金。

调解员首先做了法规梳理，解释营业部目前向陈先生收取的佣金率并没有违反法律规定，新老客户佣金率不一致的问题是客观存在的，营业部按照早前同老客户在合同中约定的佣金收取标准执行也不存在合规性瑕疵。接着，再以退为进，根据陈先生的资金对账单帮他逐笔计算，得出即使按照现在新开户的佣金率，差额应该是5000元，而不是3万元。

最终，在调解员的积极沟通和中证广西调解工作站的努力下，陈先生同意放弃退还3万元的主张，营业部也同意将陈先生的佣金率下调，双方握手言和。

中证广西调解工作站

地址：南宁市青秀区金湖北路52-1号

东方曼哈顿大厦 20层2013室联系电话：0771-5583244 电子邮箱：zzgxtjgzz@163.com 业务受理时间：工作日上午8:40~11:30；下午14:00~17:00

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